金融機構案件事故責任追究制度

⑴ 金融違法行為處罰辦法的基本內容

金融違法行為處罰辦法
第一條為了懲處金融違法行為，維護金融秩序，防範金融風險，制定本辦法。
第二條金融機構違反國家有關金融管理的規定，有關法律、行政法規有處罰規定的，依照其規定給予處罰；有關法律、行政法規未作處罰規定或者有關行政法規的處罰規定與本辦法不一致的，依照本辦法給予處罰。
本辦法所稱金融機構，是指在中華人民共和國境內依法設立和經營金融業務的機構，包括銀行、信用合作社、財務公司、信託投資公司、金融租賃公司等。
第三條本辦法規定的行政處罰，由中國人民銀行決定；但是本辦法第二十四條、第二十五條規定的行政處罰，由國家外匯管理機關決定。
本辦法規定的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，由所在金融機構或者上級金融機構決定。
金融機構的工作人員依照本辦法受到開除的紀律處分的，終身不得在金融機構工作，由中國人民銀行通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。金融機構的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀律處分的，由中國人民銀行決定在一定期限內直至終身不得在任何金融機構擔任高級管理職務或者與原職務相當的職務，通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。
本辦法所稱高級管理人員，是指金融機構的法定代表人和其他主要負責人，包括銀行及其分支機構的董事長、副董事長、行長、副行長、主任、副主任；信用合作社的理事長、副理事長、主任、副主任；財務公司、信託投資公司、金融租賃公司等金融機構的董事長、副董事長、總經理、副總經理等。
第四條金融機構的工作人員離開該金融機構工作後，被發現在該金融機構工作期間違反國家有關金融管理規定的，仍然應當依法追究責任。
第五條金融機構設立、合並、撤銷分支機構或者代表機構的，應當經中國人民銀行批准。
未經中國人民銀行批准，金融機構擅自設立、合並、撤銷分支機構或者代表機構的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。
第六條金融機構有下列情形之一的，應當經中國人民銀行批准：
（一）變更名稱；
（二）變更注冊資本；
（三）變更機構所在地；
（四）更換高級管理人員；
（五）中國人民銀行規定的其他變更、更換情形。
金融機構未經中國人民銀行批准，有前款所列情形之一的，給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款；有前款第（四）項所列情形的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。
第七條金融機構變更股東、轉讓股權或者調整股權結構的，應當經中國人民銀行批准；涉及國有股權變動的，並應當按照規定經財政部門批准。
未經依法批准，金融機構擅自變更股東、轉讓股權或者調整股權結構的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分。
第八條金融機構不得虛假出資或者抽逃出資。
金融機構虛假出資或者抽逃出資的，責令停業整頓，並處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，吊銷該金融機構的經營金融業務許可證；構成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第九條金融機構不得超出中國人民銀行批準的業務范圍從事金融業務活動。
金融機構超出中國人民銀行批準的業務范圍從事金融業務活動的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成非法經營罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十條金融機構的代表機構不得經營金融業務。
金融機構的代表機構經營金融業務的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分；情節嚴重的，撤銷該代表機構。
第十一條金融機構不得以下列方式從事賬外經營行為：
（一）辦理存款、貸款等業務不按照會計制度記賬、登記，或者不在會計報表中反映；
（二）將存款與貸款等不同業務在同一賬戶內軋差處理；
（三）經營收入未列入會計賬冊；
（四）其他方式的賬外經營行為。
金融機構違反前款規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成用賬外客戶資金非法拆借、發放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十二條金融機構不得提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統計報告。?金融機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統計報告的，給予警告，並處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記大過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成提供虛假財會報告罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十三條金融機構不得出具與事實不符的信用證、保函、票據、存單、資信證明等金融票證。
金融機構弄虛作假，出具與事實不符的信用證、保函、票據、存單、資信證明等金融票證的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予開除的紀律處分；構成非法出具金融票證罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十四條金融機構對違反票據法規定的票據，不得承兌、貼現、付款或者?保證。?金融機構對違反票據法規定的票據，予以承兌、貼現、付款或者保證的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分；造成資金損失的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成對違法票據承兌、付款、保證罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十五條金融機構辦理存款業務，不得有下列行為：
（一）擅自提高利率或者變相提高利率，吸收存款；
（二）明知或者應知是單位資金，而允許以個人名義開立賬戶存儲；
（三）擅自開辦新的存款業務種類；
（四）吸收存款不符合中國人民銀行規定的客戶范圍、期限和最低限額；
（五）違反規定為客戶多頭開立賬戶；
（六）違反中國人民銀行規定的其他存款行為。
金融機構有前款所列行為之一的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證。
第十六條金融機構辦理貸款業務，不得有下列行為：
（一）向關系人發放信用貸款；
（二）向關系人發放擔保貸款的條件優於其他借款人同類貸款的條件；
（三）違反規定提高或者降低利率以及採用其他不正當手段發放貸款；
（四）違反中國人民銀行規定的其他貸款行為。
金融機構有前款所列行為之一的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予撤職直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成違法向關系人發放貸款罪、違法發放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十七條金融機構從事拆借活動，不得有下列行為：
（一）拆借資金超過最高限額；
（二）拆借資金超過最長期限；
（三）不具有同業拆借業務資格而從事同業拆借業務；
（四）在全國統一同業拆借網路之外從事同業拆借業務；
（五）違反中國人民銀行規定的其他拆借行為。
金融機構有前款所列行為之一的，暫停或者停止該項業務，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分。
第十八條金融機構不得違反國家規定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易，不得為證券、期貨或者其他衍生金融工具交易提供信貸資金或者擔保，不得違反國家規定從事非自用不動產、股權、實業等投資活動。
金融機構違反前款規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該金融機構停業整頓或者吊銷經營金融業務許可證；構成非法經營罪、違法發放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第十九條金融機構應當遵守中國人民銀行有關現金管理的規定，不得允許單位或者個人超限額提取現金。
金融機構違反中國人民銀行有關現金管理的規定，允許單位或者個人超限額提取現金的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律?處分。?
第二十條金融機構應當遵守中國人民銀行有關信用卡管理的規定，不得違反規定對持卡人透支或者幫助持卡人利用信用卡套取現金。
金融機構違反中國人民銀行有關信用卡管理的規定，對持卡人透支或者幫助持卡人利用信用卡套取現金的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分。
第二十一條金融機構應當遵守中國人民銀行有關資產負債比例管理的規定。
金融機構違反中國人民銀行有關資產負債比例管理規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予記大過直至開除的紀律處分。
第二十二條金融機構不得占壓財政存款或者資金。
金融機構占壓財政存款或者資金的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。
第二十三條金融機構應當依法協助稅務機關、海關辦理對納稅人存款的凍結、扣劃金融機構違反前款規定，造成稅款流失的，給予警告，並處10萬元以上50萬元以下的罰款；
對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰；構成妨害公務罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十四條經營外匯業務的金融機構應當遵守國家外匯管理規定。
經營外匯業務的金融機構違反國家外匯管理規定的，依照外匯管理條例的規定，給予行政處罰；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十五條經營外匯業務的金融機構，不得有下列行為：
（一）對大額購匯、頻繁購匯、存取大額外幣現鈔等異常情況不及時報告；
（二）未按照規定辦理國際收支申報。
經營外匯業務的金融機構有前款所列行為之一的，給予警告，並處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成簽訂、履行合同失職被騙罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十六條商業銀行不得為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購?透支。?商業銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購透支的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該商業銀行直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分。
第二十七條財務公司不得有下列行為：
（一）超過中國人民銀行批準的規模發行財務公司債券；
（二）吸收非集團成員單位存款或者向非集團成員單位發放貸款；
（三）違反規定向非集團成員單位提供金融服務；
（四）違反中國人民銀行規定的其他行為。
財務公司有前款所列行為之一的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該財務公司直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節嚴重的，責令該財務公司停業整頓，對直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分；構成非法吸收公眾存款罪、擅自發行股票、公司企業債券罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十八條信託投資公司不得以辦理委託、信託業務名義吸收公眾存款、發放貸款，不得違反國家規定辦理委託、信託業務。
信託投資公司違反前款規定的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該信託投資公司直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分；
情節嚴重的，暫停或者停止該項業務，對直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分；構成非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。
第二十九條金融機構繳納的罰款和被沒收的違法所得，不得列入該金融機構的成本、費用。
第三十條對中國人民銀行所屬從事金融業務的機構的金融違法行為的處罰，適用本辦法。
第三十一條對證券違法行為的處罰，依照國家有關證券管理的法律、行政法規執行，不適用本辦法。
對保險違法行為的處罰，依照國家有關保險管理的法律、行政法規執行，不適用本辦法。
第三十二條本辦法自發布之日起施行。

⑵ 金融機構需要承擔責任行政強制

1、在凍結前向當事人泄露信息的;2、對應當立即凍結、劃撥的存款、匯款不凍結或者不劃撥，致使存款、匯款轉移的;3、將不應當凍結、劃撥的存款、匯款予以凍結或者劃撥的;4、未及時解除凍結存款、匯款的。
相關法律知識：
《中華人民共和國行政強製法》中有關內容的規定
第三十四條行政機關依法作出行政決定後，當事人在行政機關決定的期限內不履行義務的，具有行政強制執行權的行政機關依照本章規定強制執行。
第三十五條行政機關作出強制執行決定前，應當事先催告當事人履行義務。催告應當以書面形式作出，並載明下列事項：
(一)履行義務的期限;
(二)履行義務的方式;
(三)涉及金錢給付的，應當有明確的金額和給付方式;
(四)當事人依法享有的陳述權和申辯權。
第三十六條當事人收到催告書後有權進行陳述和申辯。行政機關應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行記錄、復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當採納。
第三十七條經催告，當事人逾期仍不履行行政決定，且無正當理由的，行政機關可以作出強制執行決定。
強制執行決定應當以書面形式作出，並載明下列事項：
(一)當事人的姓名或者名稱、地址;
(二)強制執行的理由和依據;
(三)強制執行的方式和時間;
(四)申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限;
(五)行政機關的名稱、印章和日期。
在催告期間，對有證據證明有轉移或者隱匿財物跡象的，行政機關可以作出立即強制執行決定。
第三十八條催告書、行政強制執行決定書應當直接送達當事人。當事人拒絕接收或者無法直接送達當事人的，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規定送達。
第三十九條有下列情形之一的，中止執行：
(一)當事人履行行政決定確有困難或者暫無履行能力的;
(二)第三人對執行標的主張權利，確有理由的;
(三)執行可能造成難以彌補的損失，且中止執行不損害公共利益的;
(四)行政機關認為需要中止執行的其他情形。
中止執行的情形消失後，行政機關應當恢復執行。對沒有明顯社會危害，當事人確無能力履行，中止執行滿三年未恢復執行的，行政機關不再執行。

⑶ 事故事件責任追究的的原則

《安全生產法》條款釋義 第十三條 國家實行生產安全事故責任追究制度，依照本法和有關法律、法規的規定，追究生產安全事故責任人員的法律責任。

【釋義】本條是關於生產安全事故責任追究制度的規定。

依法嚴肅追究生產安全事故有關責任人員的法律責任，對於懲罰和教育責任者本人、促使有關人員提高責任心，保證有關安全生產的法律、法規得到遵守，保障安全生產，具有十分重要的意義。因此本條明確規定：國家實行生產安全事故責任追究制度。這是第一次以基本法的形式宣布實行生產安全事故責任追究制度。這就意味著，任何生產安全事故的責任人都必須受到相應的責任追究。在實施責任追究制度時，必須貫徹「責任面前人人平等」的精神，堅決克服因人施罰的思想，無論什麼人，只要違反了安全生產管理制度，造成了生產安全事故，就必須堅決予以追究，決不應姑息遷就，不了了之。

生產安全事故責任人員，既包括生產經營單位中對造成事故負有直接責任的人員，也包括生產經營單位中對安全生產負有領導責任的單位負責人，還包括有關地方人民政府及其有關部門對生產安全事故的發生負有領導責任或者有失職、瀆職情形的有關人員。

正確貫徹這一制度應當注意以下三個問題：

1． 客觀上必須有生產安全事故的發生。有無生產安全事故的發生是追究有關責任人法律責任的前提，如果離開了這一前提，責任追究將無從談起。事故是否發生或者是否構成安全事故，國家已有明確的規定。1989年國務院發布的《特別重大事故調查程序暫行規定》規定：「本規定所稱特別重大事故，是指造成特別重大人身傷亡或者巨大經濟損失以及性質特別嚴重、產生重大影響的事故。」1991年2月國務院發布的《企業職工傷亡事故報告和處理規定》規定，本規定所稱傷亡事故，是指職工在勞動過程中發生的人身傷害、急性中毒事故。在判定生產安全事故時，必須依法辦事，要客觀公正，實事求是，不得主觀臆斷。

2． 承擔責任的主體必須是事故責任人。分清事故責任，確定事故責任人，是追究法律責任的前提。這就要求，必須在事故調查的基礎上，結合每個單位、每個人員的崗位和職責，對事故責任加以認真分析判斷，尋找出真正的事故責任人，使其受到應有的法律追究。凡是對生產安全事故負有責任的人員，都必須承擔責任；反之，就不應承擔責任。這是「責任自負」的法制原則在責任追究制度中的具體體現。

3． 必須依法追究責任。責任追究制度的關鍵在於責任落實和追究。當然，強調追究責任的重要性並不等於可以任意追究責任，想追究誰的責任就追究誰的責任，想追究什麼責任就追究什麼責任。相反，追究責任必須依法進行。目前，關於追究生產安全事故責任的法律、行政法規，除安全生產法外，還包裝煤炭法、礦山安全法、海上交通安全法、建築法、煤礦安全監察條例、鍋爐壓力容器安全監督暫行條例、危險化學品安全管理條例以及國務院關於特大安全事故行政責任追究的規定等。此外，一些地方性法規和規章也對責任追究作了相應的規定。在法律責任種類上，不僅包括行政責任，而且包括民事責任和刑事責任。在追究有關責任人員的責任時，必須嚴格按照法律、法規規定的程序、責任的種類和幅度執行，該重則重，該輕則輕。
以上回答你滿意么？

⑷ 銀行業金融機構案件問責應當遵循哪些原則

依據《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》第八條：銀行業金融機構案件問責應當專遵循依法依規、實屬事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。
案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業務條線的職責內容、管理許可權、履職情況等因素予以認定。
銀行業金融機構案件問責工作應當接受銀行業監督管理機構的監督和指導。
銀行業金融機構案件問責主要包括但不限於以下方式：
（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。
（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。
（三）其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。

⑸ 求：上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則全文

附件：上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則

第一章總則
第一條為有效組織實施上海銀行業金融機構案件處置工作，形成協調有序、邊界清晰、責任明確的工作機制，實現上海銀行業金融機構案件處置過程的規范和統一，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《銀行業金融機構案件處置工作規程》和《銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》（銀監發〔2010〕111號）以及《上海市銀行業重大突發事件報告制度》（滬銀監通〔2005〕23號）等有關規定以及上海銀行業實際情況，制定本實施細則。
第二條本實施細則所稱案件是指上海銀行業金融機構從業人員獨立或共同實施，或與外部人員合夥實施的，以上海銀行業金融機構或客戶的資金、財產為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應當移送司法機關追究刑事責任或已由公安、司法機關依法立案偵查的事件或上海銀行業金融機構遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應當由公安機關立案偵查的事件。
第三條本實施細則所稱上海銀行業金融機構案件處置工作包括案件（風險）信息報送及登記、案件調查、案件審結和後續處置。
第四條上海銀行業金融機構對案件處置工作負直接責任。上海銀行業金融機構應當制定本機構案件處置政策和制度，並有效落實和執行。
第五條上海銀行業金融機構應當針對每個案件指定相應承辦部門和主辦人員。主辦人員必須參與案件處置的全過程，應當掌握案件的詳情。特殊情況需更換主辦人員，應寫明情況和原因，並做好交接工作。
第二章案件（風險）信息報送及登記
第六條銀行業金融機構案件（風險）信息分為銀行業金融機構案件風險信息（以下簡稱案件風險信息）和銀行業金融機構案件信息（以下簡稱案件信息）o

⑹ 安全生產事故調查處理及責任追究制度

第一章總則

第一條為了規范安全生產事故的調查處理工作，依法追究安全生產事故的行政責任，根據有關法律、法規，結合本省實際，制定本規定。
第二條本省行政區域內安全生產事故的調查處理及行政責任追究，應當遵守本規定。
國家對安全生產事故的調查處理及行政責任追究，另有規定的，從其規定。
第三條本規定所稱安全生產事故（以下簡稱事故），是指在生產經營活動中或者與生產經營活動的有關活動中發生的造成人身傷亡、財產損失的事故。
根據事故中人身傷亡或者財產損失的程度、數額，事故分為五級：
（一）一般事故，是指各類輕傷事故、一次重傷3人以下、一次急性職業中毒5人以下、一次直接經濟損失30萬元以下的事故；
（二）大事故，是指一次死亡3人以下、一次重傷3人以上10人以下、一次急性職業中毒5人以上10人以下、一次直接經濟損失30萬元以上100萬元以下的各類事故；
（三）重大事故，是指一次死亡3人以上10人以下、一次重傷10人以上、一次急性職業中毒10人以上50人以下、一次直接經濟損失100萬元以上1000萬元以下的各類事故；
（四）特大事故，是指一次死亡10人以上30人以下、一次急性職業中毒50人以上100人以下、一次直接經濟損失1000萬元以上5000萬元以下的各類事故；
（五）特別重大事故，是指一次死亡30人以上、一次急性職業中毒100人以上、一次直接經濟損失5000萬元以上的各類事故。
第四條事故調查處理及行政責任追究，應當堅持及時准確、客觀公正、實事求是、尊重科學的原則。
第五條縣級以上安全生產監督管理機構按照國家和省有關規定，對本行政區域內各類事故的調查處理工作實施綜合監督管理。
第六條地方各級人民政府及其部門應當支持、配合事故的調查處理及行政責任追究工作，並提供相應條件。
第七條任何單位和個人不得干涉和阻撓事故的調查處理及行政責任追究工作，並有權向安全生產監督管理機構或者有關部門舉報事故和違反安全生產法律法規的行為，接受舉報的部門應當對舉報人予以保護。
第二章事故報告

第八條事故發生後，當事人或者事故現場有關人員應當及時採取自救、互救措施，保護事故現場，並立即報告本單位負責人。
第九條事故單位負責人接到事故報告後，應當迅速採取有效措施組織搶救，防止事故擴大或者發生次生事故，減少人員傷亡和財產損失。
發生重大、特大、特別重大事故的生產經營單位主要負責人和有關人員不得在事故搶救期間和事故調查處理期間擅離職守、逃離事故現場；不在單位的應當立即返回。
第十條事故發生後，事故單位或者事故發生地基層組織應當將事故情況以口頭或者書面等形式，及時報告事故發生地的安全生產監督管理機構、有關部門及工會組織，並逐級上報省安全生產監督管理機構和有關部門。其中，大事故以上的事故，應當在事故發生後30分鍾內將事故情況報告省安全生產監督管理機構和有關部門；重大事故以上的事故，省安全生產監督管理機構和有關部門接到事故報告後，應當立即報告省人民政府、國家安全生產監督管理機構和國務院有關部門。煤礦發生事故的，應當立即報告事故發生地的煤礦安全監察機構、安全生產監督管理機構和有關部門及工會組織。
第十一條事故報告包括下列內容：
（一）事故單位的基本情況和事故發生的時間、地點及事故現場情況；
（二）事故的簡要經過、傷亡人數（包括下落不明人數）和直接經濟損失的初步估計；
（三）事故類別；
（四）事故原因的初步判斷；
（五）事故發生後採取的措施；
（六）事故單位及其主要負責人。
事故搶救、傷員醫治等情況發生變化的，應當及時續報；受傷人員在受傷後30日內死亡的，應當及時補報。
第十二條重大、特大、特別重大事故發生後，有關地方人民政府及其安全生產監督管理機構、其他有關部門的負責人應當立即趕赴事故現場組織指揮搶救，並進行事故調查處理。
公安部門負責維持事故現場秩序。
第十三條事故現場的重要證據應當妥善保護，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅有關證據。因事故搶救、防止事故擴大需要移動事故現場物件的，應當作出標志，繪制現場簡圖並寫出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。
第十四條事故單位、地方各級人民政府及其安全生產監督管理機構和其他有關部門，均不得瞞報、謊報或者遲延報告事故情況。
第三章事故調查

第十五條一般事故發生後，由事故單位組織成立事故調查組。事故調查組由本單位主要負責人任組長，本單位安全、生產、技術等有關人員和本單位工會代表以及事故發生地社會保障部門的代表參加。
一般事故發生地的縣（市、區）安全生產監督管理機構認為有必要時，可派員參加事故調查組或者直接組織成立事故調查組。
第十六條大事故以上的事故發生後，按照下列規定成立調查組：
（一）大事故，由縣（市、區）組織成立事故調查組；
（二）一次死亡3人以上5人以下的非道路交通、水上交通重大事故及其他類型的重大事故，由設區的市組織成立事故調查組；
（三）特大事故和一次死亡5人以上10人以下的非道路交通、水上交通重大事故，由省組織成立事故調查組。
調查組由安全生產監督管理機構負責人任組長，行政監察部門、公安部門、業務主管部門、社會保障部門和工會組織的人員及有關專家為成員；其中，鐵路交通、民用航空交通、煤礦事故調查組，分別由鐵路、民用航空主管部門和煤礦安全監察機構負責人任組長，安全生產監督管理機構、行政監察部門、公安部門、社會保障部門和工會組織的人員及有關專家為成員。
事故有關責任人員涉嫌犯罪的，應當邀請檢察機關派員參加事故調查組。事故涉及外省（市、自治區）、國家有關部門或者軍隊、武警部隊的，應當邀請所涉及地區、部門或者軍隊、武警部隊派員參加事故調查組。特別重大事故的調查按照國家有關規定組織實施。
第十七條縣級以上地方人民政府認為有必要時，可以直接調查本級人民政府有關部門負責調查的安全生產事故，並由政府負責人任調查組組長，安全生產監督管理機構、行政監察部門、政府指定的其他部門和工會組織負責人任副組長。
第十八條事故調查組成員與事故單位及有關人員有利害關系的，應當迴避。
事故調查組成員應當在事故調查組的統一領導下工作，嚴格遵守調查紀律，保守調查秘密。
第十九條事故調查組應當履行下列職責：
（一）查明事故經過、人員傷亡和經濟損失情況；
（二）查明事故原因和性質；
（三）確定事故責任，提出對事故責任者的處理建議；
（四）提出防止事故發生的措施、建議；
（五）提交事故調查報告。
第二十條事故調查報告應當包括下列內容：
（一）事故單位的基本情況；
（二）事故發生的時間、地點、經過和事故搶救情況；
（三）人員傷亡和經濟損失情況；
（四）事故發生的原因；
（五）事故的性質；
（六）對事故責任者的處理建議；
（七）事故教訓和應當採取的措施；
（八）事故調查組成員簽名名單；
（九）其他需要載明的事項。
第二十一條事故調查組應當在牽頭部門的主持下，經過科學分析、充分協商，形成事故調查報告。
事故調查組對事故的分析和處理建議，應當取得一致意見。不能取得一致意見的，事故調查組的牽頭部門有權提出結論性意見；對結論性意見有不同意見的，應當協商處理；經協商仍不能達成一致意見的，報本級人民政府或者牽頭部門的上一級部門決定。
牽頭部門的上一級部門或者本級人民政府認為事故調查報告存在問題的，可以責成事故調查組進行復查或者補充調查。
第二十二條事故調查組應當自事故發生之日起60日內完成事故調查工作，並提交事故調查報告，特殊情況不得超過90日。國家另有規定的，從其規定。
第二十三條事故調查組有權向事故單位、有關部門和地方人民政府的有關人員了解情況並索取資料，任何單位和個人不得拒絕。
事故單位主要負責人和有關人員，應當接受事故調查組的詢問、調查，並如實提供有關情況和資料。
第二十四條事故調查中需要進行技術鑒定的，由調查組委託具有相應資質的單位進行鑒定或者組織專家進行鑒定。
技術鑒定費用由事故單位支付。
第二十五條事故調查組所聘專家的差旅費、勞務費和其他有關費用，由事故發生地人民政府承擔。
第四章事故處理

第二十六條事故調查組的牽頭部門應當自收到事故調查組上報的事故調查報告之日起10日內，特殊情況不得超過20日，按照下列規定報送事故調查報告：
（一）安全生產監督管理機構牽頭組織事故調查的，向本級人民政府報送；
（二）煤礦安全監察機構牽頭組織事故調查的，向上一級煤礦安全監察機構報送；其中，重大事故，應當徵求事故發生地設區的市人民政府意見後，報安徽煤礦安全監察局；特大事故，應當徵求省人民政府意見後，報國家煤礦安全監察局；
（三）鐵路、民用航空主管部門牽頭組織事故調查的，按照國家有關規定報送。
第二十七條地方人民政府應當自接到事故調查報告之日起30日內，按照下列規定作出事故處理決定：
（一）一般事故，由縣（市、區）安全生產監督管理機構和行政監察部門作出處理決定；
（二）大事故，由縣（市、區）人民政府提出處理建議，報設區的市安全生產監督管理機構作出處理決定；
（三）一次死亡3人以上5人以下的非道路交通、水上交通重大事故及其他類型的重大事故，由設區的市人民政府提出處理建議，報省安全生產監督管理機構作出處理決定；
（四）特大事故和一次死亡5人以上10人以下的非道路交通、水上交通重大事故，由省安全生產監督管理機構提出處理意見，報省人民政府作出處理決定。
第二十八條發生煤礦事故的，應當自接到事故調查報告之日起30日內，按照下列規定作出事故處理決定：
（一）一般事故由煤礦安全監察機構按照有關規定處理；
（二）大事故由煤礦安全監察辦事處和同級行政監察部門商事故發生地的縣（市、區）人民政府後作出處理決定；
（三）重大事故由安徽煤礦安全監察局和省行政監察部門商事故發生地設區的市人民政府後作出處理決定；
（四）特大事故報國家煤礦安全監察局處理。
大事故、重大事故處理決定作出後，以及安徽煤礦安全監察局收到特大事故處理決定後，應當及時將處理決定分別抄送省或者設區的市安全生產監督管理機構。
第二十九條發生鐵路交通、民用航空交通事故的，由鐵路、民用航空主管部門按照國家有關規定作出處理決定；省鐵路、民用航空主管部門應當及時將事故處理決定抄送省或者事故發生地設區的市安全生產監督管理機構和行政監察部門。
第三十條事故處理決定應當包括下列內容：
（一）事故的性質；
（二）事故的責任；
（三）對事故責任單位和有關責任人員的處理決定；
（四）事故防範措施和整改措施。
第三十一條對事故責任單位和有關責任人員，按照有關法律、法規規定，依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。
對事故責任人員中的國家工作人員，由其任免機關或者行政監察部門按照幹部管理許可權和規定程序依法給予行政處分；對有關地方人民政府領導人和有關部門主要負責人給予行政處分，需經有關地方人民代表大會或者其常委會通過法定程序決定的，按照國家有關規定執行。
第三十二條事故單位和政府有關部門應當自收到事故處理決定之日起30日內，將執行情況向有關人民政府報告。
第三十三條安全生產監督管理機構和行政監察部門應當對事故處理決定的執行情況進行監督檢查，並向社會公布特大事故處理情況。
第五章事故賠償

第三十四條發生責任事故的，事故單位應當按照責任大小和受害者的傷害程度，給予受害者當地上年度職工年平均工資額3倍以上20倍以下的一次性賠償。
屬於工傷的，同時按照工傷保險的有關規定向受害者支付有關費用。
第六章行政責任追究

第三十五條地方各級人民政府有下列情形之一的，由上一級人民政府責令下一級人民政府立即改正，並給予有關人民政府主要負責人、分管負責人通報批評或者責令作出書面檢查：
（一）未形成完善的安全生產議事協調工作制度的；
（二）每個季度內未召開安全生產工作例會，研究本地區安全生產工作的；
（三）未建立健全本地區安全生產目標管理責任制，並組織考核獎懲，以及未實行「安全生產一票否決制」的；
（四）未部署、督促有關部門、機構和下一級人民政府在本年度內開展兩次以上安全生產大檢查的。
第三十六條地方各級人民政府有下列情形之一的，由上一級人民政府責令下一級人民政府限期改正；逾期未改正的，對有關人民政府主要負責人、分管負責人依法給予警告或者記過的行政處分；情節嚴重的，依法給予記大過或者降級的行政處分：
（一）未建立職責明確的安全生產綜合監督管理機構或者未確定專職安全生產監督管理人員的；
（二）未部署、督促有關部門、機構和下一級人民政府依法整治、關閉不具備基本安全生產條件的生產經營單位或者取締非法生產經營單位的；
（三）未按規定督促有關部門、機構和下一級人民政府落實重大、特大事故處理決定的；
（四）未及時研究、解決有關單位和個人報告的安全生產重大問題的。
第三十七條地方人民政府及有關部門和單位對事故隱瞞不報、謊報或者拖延不報的，對其主要負責人、分管負責人和直接責任人依法給予降級或者撤職的行政處分。
第三十八條對檢舉、揭發事故的單位或者個人打擊報復的，對直接責任人依法給予降級、撤職或者開除的行政處分。
第三十九條對重大、特大安全事故隱患未按規定進行防範、監控、整治的，按照《安徽省重大、特大安全事故隱患監督管理辦法》的規定，依法追究有關人民政府及部門和單位主要負責人、分管負責人和直接責任人的行政責任。
第四十條依法對涉及安全生產事項負責行政許可的地方各級人民政府部門或者機構違反有關規定，有下列情形之一的，對其主要負責人、分管負責人和直接責任人，根據情節輕重，依法給予降級、撤職或者開除的行政處分：
（一）未依照法律、法規、規章和有關標准、規程規定的安全生產條件進行審查，致使不符合法定安全生產條件的生產經營單位取得批準的；
（二）弄虛作假、勾結串通，致使不符合法定安全生產條件的生產經營單位取得批準的；
（三）對未依法取得批准，擅自從事有關生產經營活動的，發現或者接到舉報後未依法予以查封、取締或者予以處理的；
（四）對已經依法取得批準的單位或者個人未按規定實施安全生產監督管理，或者發現其不再具備安全生產條件而未依法撤銷原批準的。
第四十一條中小學校違反有關規定，有下列情形之一的，按照學校隸屬關系，對縣（市、區）、鄉（鎮）人民政府主要負責人和分管負責人，縣（市、區）教育行政主管部門主要負責人、分管負責人和直接責任人，依法給予記過、記大過、降級或者撤職的行政處分；對中小學校校長依法給予撤職的行政處分，對直接組織者依法給予開除的行政處分：
（一）以任何形式、名義組織學生從事接觸易燃、易爆、有毒、有害等危險品的勞動或者其他危險性勞動的；
（二）將學校場地出租，作為易燃、易爆、有毒、有害等危險品的生產、經營、貯藏場所的；
（三）對經授權機構確認的D類危房不立即封存、拆除，並安排學生繼續使用的；
（四）組織學生集體外出活動，乘坐不具備交通運輸條件或者無駕駛證人員駕駛的車船以及安排學生超員乘坐車船的。
學校對無能力處理的重大、特大安全事故隱患，不及時向上級主管部門報告，並要求治理或者解決的，對校長依法給予記過、記大過或者降級的行政處分；因不及時報告而造成重大、特大事故的，對校長依法給予撤職或者開除的行政處分。
第四十二條有下列情形之一的，對負有領導責任的設區的市、縣（市、區）和鄉（鎮）人民政府以及街道辦事處主要負責人、分管負責人，分別給予警告或者記過的行政處分；情節嚴重的，給予記大過或者降級的行政處分：
（一）設區的市發生一次死亡20人以上或者社會影響惡劣事故的；
（二）縣（市、區）發生一次死亡10人以上事故的；
（三）鄉（鎮）、城市街道發生一次死亡3人以上事故的。
政府主要負責人、分管負責人因工作失職、瀆職造成管轄范圍內發生上述事故的，根據情節輕重，給予降級、撤職或者開除的行政處分。
第四十三條有下列情形之一的，對有關責任人員依法給予降級、撤職或者開除的行政處分：
（一）對事故處置不及時，造成事故損失擴大的；
（二）干涉、阻撓事故調查處理及行政責任追究的。
事故發生後，有關責任人員能夠迅速採取措施，將事故損失降到最低程度的，可對其從輕處分。
第七章附則
第四十四條本規定所稱「以上」，包含本數；所稱「以下」，不包含本數。
第四十五條本規定自2004年1月1日起施行。過去本省發布的有關安全生產事故調查處理及行政責任追究的規定與本規定不一致的，按照本規定執行。

⑺ 銀監會要求對重大案件責任追究中實行

銀監會要求實行重大案件責任追究制度，即上追兩級的領導責任，同時對經營管理和內審稽核這兩條線上實施雙線問責。以此促進銀行業金融機構從內控制度和考核評價辦法上建立防範案件風險的長效機制。

⑻ 誰知道"金融機構對高管人員發案的處理辦法"

為進一步貫徹落實「國九條」，促進證券行業專業管理隊伍的形成和經營管理水平的提高，切實保護投資者合法權益，中國證監會日前頒布了《證券公司高級管理人員管理辦法》（詳見第7版）。該《辦法》將於11月15日起施行。

據介紹，證監會曾於1998年頒布實施《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》，初步建立了高管人員的監管制度。隨著證券市場的發展，出現了許多新情況和新問題，相應地對證券公司的高管人員的執業素質、執業能力、執業水平和監管工作也提出了更高的要求。這都要求通過加強動態持續監管、實行責任追究、建立激勵機制來進一步規范高管人員的行為，促進證券公司的健康發展。因此，有必要制定新的高管人員管理辦法。

新《辦法》分六章四十六條，分別對證券公司高管人員范圍、申請高管人員任職資格的條件和程序、高管人員的基本行為規范以及證監會對高管人員監管的主要內容、方式、手段、相應程序及監管要求等作出規定。相比1998年出台的高管人員管理辦法，新《辦法》有以下主要特點：(剖析主流資金真實目的，發現最佳獲利機會！)

一是所規范的行為主體有所擴大。除將證券公司的高級管理人員或實際履行高管職責的人員納入管理范圍外，還對取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監管范圍。《辦法》將高管人員界定為對公司決策、經營、管理負有職責的人員，包括董事長、副董事長、監事長、總經理、副總經理、公司財務負責人、公司合規負責人以及實際履行上述職責的人員。

二是嚴格了證券公司高管人員的任職條件。《辦法》除要求高管人員具備相應的從業經歷、擔任管理職務的年限外，還必須通過證監會認可的資質測試。

三是引入了「不適當人選」制度。新《辦法》明確規定不適當人選的具體標准，更加重視高管人員的勝任能力和職業操守。《辦法》規定，被認定為不適當人選的，所在公司要解除其職務，任何公司兩年內不得選聘其為高管人員。

四是強化了高管人員的責任。《辦法》明確了高管人員的責任，建立了責任追究制度。

五是加強了對高管人員的持續動態監管。主要體現在：（一）監管關口前移，以加強對高管人員任職資格的實質性審核。《辦法》規定擬任高管的個人應事先取得高管任職資格，公司選聘有高管資格的人員擔任高管必須及時備案，並要求證券公司在做出選聘和解聘高管人員動議前，應徵求公司注冊地證監會派出機構的意見，取得認可。

（二）建立高管人員資料庫。《辦法》將原來由公司提出申請改為個人直接申請高管資格，取得任職資格人員信息自動進入證監會建立的高管人員資料庫，證監會可採取適當方式進行披露，各證券公司和有關單位可以查詢，並從中選聘人員擔任高管。

（三）加強日常監管。申請人員一經取得高管人員任職資格，證監會即開始對其實行持續動態監管，要求其參加培訓和年度考核。在高管人員缺乏專業勝任能力、管理不善或者違反承諾、不能有效執行公司治理和內部控制制度等情況下，將認定其為不適當人選。

《辦法》還規定在公司存在重大經營風險或高管人員未能盡職可能導致公司出現重大風險等情況下，證監會可以責令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責。

據悉，為配合《辦法》的實施，證監會還同時發布了《關於實施〈證券公司高級管理人員管理辦法〉有關問題的通知》，就貫徹落實辦法的一些操作問題和過渡期的有關安排進行了說明。