『壹』 金融機構反洗錢部門可自己開展內部審計工作嗎
應計入營業外支出科目。
『貳』 如何編金融機構內部審計部門的預算報告
一、機構職能 （一）參與制定審計、財經方面的地方性規定；制定地方性審計規章制度並監督執行情況。 （二）向市政府報告和向市直有關部門通報審計情況，提出制定和完善有關政策法規、宏觀調控措施的建議。 （三）指導、監督全市內部審計工作；對全市社會審計中介組織出具的屬於審計機關審計監督對象的相關審計報告進行核查。 （四）根據市政府和上級審計部門的工作重點和要求，確定本市審計工作重點，制定工作意見，編制審計項目計劃。 （五）依據《中華人民共和國審計法》的規定，直接對本級審計管轄范圍內的下列事項進行審計。 1、市級財政預算執行情況和其他財政收支。 2、各鄉鎮人民政府、街道辦事處財政預算執行情況和決算。 3、與市財政直接發生預算繳款、拔款關系的市級各部門（含立法機關、司法機關、行政機關、黨政組織和社會團體，下同）和直屬事業單位的財政、財務收支。 4、市直各部門和各鄉鎮人民政府、街道辦事處預算外財政資金的收支及其使用情況。 5、市級地方商業銀行、非金融機構的資產、負債、損益情況。 6、市政府有關部門管理和受市政府委託由社會團體管理的社會保障基金、環境保護資金、社會捐贈資金以及其他有關基金、資金的財務收支。 7、國際組織和外國政府援助，貸款項目的財務收支。 8、市屬國有企業、市政府管理的經濟實體和市直各部門管理的財務獨立經濟實體的盈虧真實和國有資產的保值增值情況。 9、市政府投資和以市政府投資為主的建設項目的預算執行情況和決算。 10、其他法律法規規定，應由審計局進行的審計。 （六）組織實施對貫徹執行國家財經方針政策和宏觀調控措施情況的全市性行業審計、專項審計和審計調查。 （七）向市政府提交本級財政預算執行情況的審計結果報告：受市政府委託向市人大常委會提出本級財政預算執行情況和其他財政收支的審計工作報告。 （八）組織實施對縣級以下黨政領導幹部、國有企業及國有控股企業領導人員進行任期經濟責任審計。 （九）根據中央、省和南平市等上級審計機關的授權，分別對其駐潭單位和項目的財務收支進行審計，對國有商業銀行和非銀行金融機構在潭分支機構的資產、負債、損益情況進審計。 （十）督促檢查審計決定的執行情況，以及被審計單位對意見建議的整改情況。 （十一）承辦市委、市政府交辦的其他事項。 二、內設機構 根據上述職能，建陽市審計局設7個職能股室。 （一）辦公室 負責草擬、修改局機關行政文書；負責辦理幹部、職工的調配、任免、考核、獎懲及工資、福利；組織審計專業技術資格的考試報名工作；負責審計隊伍的廉政工作，機關效能建設工作；負責綜合治理工作；負責離退休老幹部的管理工作；負責審計事業費、局機關行政經費的管理及預決算的編報；承辦文電處理；負責局機關文書材料打字、印刷和立卷、審計檔案管理、保密保衛、來信來訪、車輛管理、辦公室上傳下達等行政管理工作；負責局機關資產管理等後勤工作。 負責全市年度審計工作計劃的管理，研究擬定審計項目計劃管理辦法；負責對全市審計成果進行統計、分析和情況綜合、通報；擬定全
『叄』 金融機構內部審計可由什麼部門承擔
為了衡量內部財務控制的合理性、健全性和有效性，不斷完善內控制度回，必須制定並執行完善的內答部財務控制自我評價體系和內部審計制度。
一方面，建立一套科學可行的財務內部控制衡量標准，將內控制度的自我評價制度化，對內控制度的檢查有章可循，減少主觀性和隨意性。
設立具有相對獨立許可權的來負責財務內部控制的自我評價，評價各級管理部門是否嚴格執行內控制度並提出獎懲意見，完善和健全相關制度漏洞，糾正可能存在的內部控制失效問題。另一方面，建立合理的內部審計，提高內部審計人員的素質，增強內審部門的獨立性，充分發揮其內部監督的職能，對財務內部控制制度的執行進行有效監督。良好的自我評價和監督機制能夠確保切實、良好地執行財務內部控制制度，保證內部控制制度的實施效果。
『肆』 內審有可能轉行到金融機構做operation risk嗎
這個得看那家機構的領導意識了。但如果想轉，也有可能，畢竟內審和風險管理不分家。
這個可能轉的機會體現在：
1、你之前的內審經驗包括了運營風險的內容。任何一家公司都不希望招一個白板，而是來了可以簡單了解業務後上手幹活。所以你在每一份工作中都要涉獵廣，針對你這個問題，就要有內審與風險管理的共通點：對風險的分析，對風險的把握，對風險的處置方式。這些都不是書本知識的概念，而是需要實踐。內審涉及風控的部分是在審計前的業務風險分析，那部分你熟悉不？在審計過程中的風險關鍵點的精準把握，直達目的，這部分你熟悉不？找到了巨大內控風險，你考慮如何處理？直接認為是重大風險還是對該風險作了業務成本與收益的平衡？
2、機會在於你平時對風險這部分需要專業知識的積累。關於風控，有很多東西是與內審理念不同的。熟悉了風控與內審的區別，才能更容易的把內審經驗轉嫁到風控經驗來。風控更貼近業務，比內審更往前線一端，所以考慮的比內審更平衡。兩者關繫上內審可以說一定程度上是在檢驗風控的效果，同時又採用了風控的謹慎思路。
3、金融知識。尤其是你現在所處的行業是否與金融掛鉤。否則可能連面試機會都沒有。當然如果有了面試機會，那就要靠平時積攢的金融知識了。金融知識不貴多，而是貴精，比如這里，看破金融的營運風控關鍵點在哪裡就足夠了。
自家感悟，供參考。
『伍』 金融機構反洗錢部門可以承擔內部審計監督嗎
不可以。反洗錢合規管理部門的工作受內部審計部門的評價，而不能取代內審職責。
『陸』 金融機構的反洗錢內部審計由什麼部門完成
第一條為了預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪，制定本法。
第二版條本法所稱權反洗錢，是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照本法規定採取相關措施的行為。
第三條在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法採取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。
『柒』 銀監規定銀行應開展哪些必要的內部審計
多選題
一、法律
3
1.
以下關於不良金融資產收購方盡職要求的表述正確的有
:
A.
對收購不良金融資產的狀況、權屬關系等進行調查
;
B.
設定收購程序，明確收購工作職責
;
C.
在合理時間內完成對收購資產的數據、合同等相關資料的核對
;
D.
涉及較大金融收購時，聘請獨立、
專業的中介機構進行盡職調查
;
標准答案
: ABCD
2.
按照
《中國銀監會辦公廳關於調整商業銀行代客境外理財境外投資范圍的通知》
（銀監辦發
[2007]114
號）規定，商業銀行發行投資於境外股票的代客境外理財產品時，需滿足以下條件
___
。
A.
所投資的股票應是在境外證券交易所上市的股票
;
B.
投資於股票的資金不得超過單個理財產品
總資產凈值的
50%;
C.
投資於單只股票的資金不得超過單個理財產品總資產凈值的
10%;
D.
單一
客戶起點銷售金額不得低於
30
萬元人民幣（或等值外幣）
;
標准答案
: ABD
3.
下列說法，錯誤的是
:
A.
監管部門應通過會談、
審慎監管會議等途徑將綜合評級結果通報給商業銀行的高級管理層
;
B.
商
業銀行對綜合評級結果有異議的，
應在
10
個工作日內向監管機構提出反饋意見
;
C.
商業銀行對綜合評
級結果沒有異議的，
應在一個月內向監管機構提供回應報告和確認書
;
D.
監管機構在任何情況下都無
權對原始評級結果進行調整
;
標准答案
: AD
4.
專項准備的計提比例由金融企業根據貸款資產的
___
等因素確定。
A.
風險程度
;
B.
回收的可能性
;
C.
余額情況
;
D.
資金收回期限
;
標准答案
: AB
5.
增加或變更以下哪些業務品種應向中國銀監會及其派出機構申請批准
___
。
A.
法律、法規和規章規定需要審批但尚未申請批准，並准備利用電子銀行開辦的
;
B.
將已獲批准
的業務應用於電子銀行時，
需要與證券業、
保險業相關機構進行直接實時數據交換才能實施的
;
C.
提
供跨境電子銀行服務的
;
D.
金融機構之間通過互聯電子銀行平台聯合開展的
;
標准答案
: ABCD
6.
以下哪些情況下，匯票的持票人可以行使追索權
:
A.
匯票被拒絕承兌
;
B.
承兌人逃匿
;
C.
匯票付款人死亡
;
D.
付款人被宣告破產
『捌』 請問公司機構業務、個人銀行業務、金融市場業務、資產負債、風險內控、內部審計分別是做什麼的
您好，來中公教育為源您服務。
公司機構業務主要包括公司業務、集團客戶、機構業務、國際業務、投資銀行、託管業務、企業年金等為對公客戶提供服務的崗位；
個人銀行業務主要包括個人存款與投資、財富管理與私人銀行、住房金融與個人信貸、信用卡、營業網點等為個人客戶提供服務的崗位；
金融市場業務主要指本外幣投資組合管理、自營及代客資金交易的崗位;
資產負債主要包括資產負債管理、財務會計、集中采購、資金結算等崗位；
風險內控主要包括風險管理、授信管理、信貸審批等崗位；
內部審計主要指對全行業務經營管理情況、內部控制狀況和風險狀況進行審計監督和評價的崗位；
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