遼寧銀行業金融機構案件處置規程

⑴ 求：上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則全文

附件：上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則

第一章總則
第一條為有效組織實施上海銀行業金融機構案件處置工作，形成協調有序、邊界清晰、責任明確的工作機制，實現上海銀行業金融機構案件處置過程的規范和統一，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《銀行業金融機構案件處置工作規程》和《銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》（銀監發〔2010〕111號）以及《上海市銀行業重大突發事件報告制度》（滬銀監通〔2005〕23號）等有關規定以及上海銀行業實際情況，制定本實施細則。
第二條本實施細則所稱案件是指上海銀行業金融機構從業人員獨立或共同實施，或與外部人員合夥實施的，以上海銀行業金融機構或客戶的資金、財產為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應當移送司法機關追究刑事責任或已由公安、司法機關依法立案偵查的事件或上海銀行業金融機構遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應當由公安機關立案偵查的事件。
第三條本實施細則所稱上海銀行業金融機構案件處置工作包括案件（風險）信息報送及登記、案件調查、案件審結和後續處置。
第四條上海銀行業金融機構對案件處置工作負直接責任。上海銀行業金融機構應當制定本機構案件處置政策和制度，並有效落實和執行。
第五條上海銀行業金融機構應當針對每個案件指定相應承辦部門和主辦人員。主辦人員必須參與案件處置的全過程，應當掌握案件的詳情。特殊情況需更換主辦人員，應寫明情況和原因，並做好交接工作。
第二章案件（風險）信息報送及登記
第六條銀行業金融機構案件（風險）信息分為銀行業金融機構案件風險信息（以下簡稱案件風險信息）和銀行業金融機構案件信息（以下簡稱案件信息）o

⑵ 銀行業金融機構案件處置工作規程什麼時候執行

第三條 本規程所稱案件是指銀行業金融機構從業人員獨立或共同實施，或與外部人專員合夥實施的，屬以銀行業金融機構或客戶的資金、財產為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應當移送司法機關追究刑事責任或已由公安、司法機關依法立案偵查的事件或銀行業金融機構遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應當由公安機關立案偵查的事件。

⑶ 銀行案件分幾類具體怎麼分什麼是案件治理中的「一案四問」

你好，「一案四問」制度，即問案件當事人、問不嚴格執行規章制度的相關人員、問與作案人交往較多的知情人、問發案單位兩級領導人。

⑷ 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的第四章　案件(風險)信息台賬

第十四條銀監局在首次接到案件(風險)信息報告後，應當及時向銀監會案件稽查部門報告，並建立台賬登記有關內容；銀監會案件稽查部門在接到銀監局報告後也應當建立台賬。第十五條案件(風險)信息台賬分為案件風險信息台賬和案件信息台賬。
案件信息台賬應當包括：
(一)案件信息：發案銀行業金融機構名稱、案發時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。
(二)案件調查情況：案件性質、涉案金額、風險金額、案件調查報告及公安、司法機關的偵查情況等。
(三)案件審結情況：銀行業金融機構整改方案、責任人追究意見及審核意見，採取的監管措施，案件審結報告等。
(四)後續整改情況：後續整改報告、責任追究及後續評價情況等。
第十六條案件風險信息經《案件信息確認報告》確認為案件後，銀監會相關部門和銀監局應當將原案件風險信息台賬轉登記為案件信息台賬。
第十七條案件風險信息經《案件風險信息撤銷報告》撤銷後，銀監會相關部門及銀監局應當立即在台賬中登記撤銷。
第十八條台賬登記原則上應當在各環節工作結束後及時完成，登記內容應當要素完整，且與向上級機關和公安、司法機關的報告內容相一致。
第十九條台賬是案件處置工作檔案的起始部分，應當與此後案件處置各環節形成的記錄、紀要、報告和分析資料等，作為案件處置工作檔案材料，統一存檔。

⑸ 銀行業金融機構案件問責應當遵循哪些原則

依據《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》第八條：銀行業金融機構案件問責應當專遵循依法依規、實屬事求是、杈責對等、責任明確、逐級追究的原則。
案件責任人員范圍應當根據相關崗位和業務條線的職責內容、管理許可權、履職情況等因素予以認定。
銀行業金融機構案件問責工作應當接受銀行業監督管理機構的監督和指導。
銀行業金融機構案件問責主要包括但不限於以下方式：
（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。
（二）經濟處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等。
（三）其他問責方式：包括通報批評、責令辭職、解除勞動合同等。

⑹ 上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則

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⑺ 對問題銀行業金融機構的處置方式

對違規經營的金融機構的處置可以分為： 警告、通報批評、限期糾正、沒收非法所得、處以罰款、勒令停辦部分業務、停業整頓、責令撤換法定代表人或主要負責人、指派人員接管、凍結賬戶、責令關閉並吊銷《金融機構法人許可證》或《金融機構營業許可證》。

對經營管理不善造成不良資產大量增加的金融機構的處置可以分為：敦促改善內控制度；追加呆賬准備金或其他風險准備金；勒令停辦部分業務；停業整頓；責令撤換法定代表人或主要負責人；指派人員接管；責令關閉並吊銷《金融機構法人許可證》或《金融機構營業證可證》。

(7)遼寧銀行業金融機構案件處置規程擴展閱讀

金融機構通常提供以下一種或多種金融服務：

1、在市場上籌資從而獲得貨幣資金，將其改變並構建成不同種類的更易接受的金融資產，這類業務形成金融機構的負債和資產。這是金融機構的基本功能，行使這一功能的金融機構是最重要的金融機構類型。

2、代表客戶交易金融資產，提供金融交易的結算服務。

3、自營交易金融資產，滿足客戶對不同金融資產的需求。

4、幫助客戶創造金融資產，並把這些金融資產出售給其他市場參與者。

5、為客戶提供投資建議，保管金融資產，管理客戶的投資組合。

⑻ 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的第三章　案件信息報送流程

第十一條案件風險信息經調查確認為案件的，或者銀監局、銀監會直接監管內的銀行業金融機構容總部未經報送案件風險信息直接確認為案件的應當按照本辦法的規定向銀監會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》(附件二)。案件信息報送的時點為案件確認後24小時之內。
案件的確認標准為：公安、司法機關立案偵查的；銀行業金融機構向公安、司法機關報案並立案的；銀監局或其他行政執法部門移送公安、司法機關並立案的；銀行業金融機構工作人員因涉案被公安、司法機關採取強制措施的。
第十二條銀行業金融機構案件信息確認報告的內容應當包括：發案銀行業金融機構名稱、案發時間及案情概況；涉及人員及情況；涉案金額及風險情況；已經或可能造成的影響；本機構或公安、司法機關已採取的措施；其他需要說明的情況。
第十三條案件涉及金額以立案時公安、司法機關確認的金額為准。

⑼ 銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法的介紹

銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法，案件風險信息台賬應當包括：事發銀行業金融機構名稱、事發時間、涉及金額、基本情況、事件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。